¿Qué es el cumplimiento de ITAR? Requisitos, Regulaciones y Más

Para cualquier empresa con algún tipo de presencia en la industria de la defensa, comprender el cumplimiento de ITAR es fundamental. ITAR, o Reglamento Internacional de Tráfico de Armas, es un conjunto de estándares de cumplimiento emitidos por el gobierno que rigen la fabricación y el movimiento de ciertas armas y equipos relacionados con la defensa. En resumen, si una empresa fabrica, compra, vende o transporta bienes y servicios relacionados con la defensa nacional, debe asegurarse de que sus operaciones cumplan con la regulación ITAR.

Al igual que muchas regulaciones gubernamentales, puede ser difícil entender con claridad exactamente qué cae bajo el ámbito de ITAR o incluso qué significa estar certificado por ITAR, algo que a menudo se requiere por contratos y órdenes de compra entre empresas sujetas a estas restricciones comerciales. Y debido a que las implicaciones geopolíticas y de defensa nacional de ignorar ITAR podrían ser significativas, las sanciones por incumplimiento suelen ser severas.

Para ayudarlo a comprender mejor las regulaciones de ITAR, hemos desglosado la información clave que querrá saber a medida que se pone al día con este cuerpo de reglas y regulaciones entre comercios.

¿Qué son las Regulaciones sobre el Tráfico Internacional de Armas?

En su nivel más básico, la intención de ITAR es garantizar que solo los ciudadanos estadounidenses tengan acceso a ciertas armas de defensa y datos técnicos relacionados. Proporcionar tales bienes, servicios o información a ciudadanos extranjeros no autorizados constituye una violación importante de ITAR.

ITAR puede rastrear sus raíces hasta 1976, cuando el gobierno de EE. UU. implementó restricciones más estrictas sobre las exportaciones de armas a la luz de la Guerra Fría en curso. La medida también ayudó a alinear a EE. UU. con las restricciones a la exportación de armas contra la Unión Soviética que habían sido promulgadas años antes por los países de Europa occidental. Los cimientos de dicha supervisión surgieron en la década de 1930, cuando la preocupación pública con respecto a la especulación de los fabricantes de armas durante los disturbios mundiales de la época llevó al gobierno a regular las empresas estadounidenses involucradas en el comercio internacional de defensa.

Desde sus inicios, ITAR ha sido aplicado por la Dirección de Controles Comerciales de Defensa del Departamento de Estado, o DDTC. La declaración de la misión del DDTC no se anda con rodeos:trabajan para garantizar que las exportaciones comerciales de artículos de defensa y servicios de defensa promuevan los objetivos de seguridad nacional y política exterior de EE. UU. Una de las principales herramientas en las que confían para ejecutar esta misión es el marco ITAR.

Comprensión del cumplimiento de ITAR

Para que una empresa cumpla con ITAR, debe registrarse en el DDTC. Al hacerlo, una empresa se une a una lista de otras empresas certificadas para operar en este espacio comercial regulado. Una vez que una empresa es reconocida formalmente por el DDTC, el cumplimiento de ITAR se convierte en gran medida en un caso de garantizar que cualquier bien, servicio, tecnología o información que pueda estar cubierto por el marco regulatorio solo sea accesible para ciudadanos estadounidenses.

Para determinar qué cae exactamente bajo el ámbito de ITAR, las empresas deben consultar la Lista de municiones de los Estados Unidos, o USML. El USML es una lista diversa y amplia de varios artículos, servicios y tecnologías de defensa que se divide en 21 categorías diferentes. Estas categorías van desde la electrónica militar hasta los motores de turbinas de gas y equipos relacionados. Anidado dentro de cada categoría está todo lo que está restringido por las regulaciones de ITAR. Cualquier empresa que suministre, fabrique, venda, intercambie, intercambie, compre o participe de algún modo en la cadena de suministro de productos y datos de defensa mencionados en el USML está sujeta a las restricciones comerciales de ITAR.

Ese es un punto importante porque, a menudo, varias empresas están involucradas en la cadena de suministro de un producto determinado. Desde los proveedores que participan en asociaciones OEM hasta las empresas de transporte que transportan estos productos a sus compradores finales, es raro que una empresa controle todo el proceso de fabricación y logística de principio a fin. Cuando se trata de ITAR, esto agrega un punto único de consideración porque el incumplimiento de estas restricciones comerciales por parte de una empresa puede resultar en que todas las empresas se vean potencialmente implicadas por el incumplimiento.

Las empresas globales que comparten información con compañeros de trabajo extranjeros tampoco están exentas de las restricciones ITAR. Por ejemplo, imagine que una empresa de defensa tiene oficinas tanto en EE. UU. como en España. Los trabajadores estadounidenses no pueden compartir archivos con sus homólogos españoles que contengan datos técnicos protegidos porque tal movimiento sería una violación de ITAR. Esto demuestra que la verborrea legal es clara:solo los ciudadanos estadounidenses pueden tener acceso a bienes, documentos o datos cubiertos por ITAR.

Cumplimiento de ITAR

El DDTC generalmente trabaja con empresas para garantizar su cumplimiento con las regulaciones de ITAR. Sin embargo, las infracciones más graves pueden incurrir en sanciones rápidas y severas. El DDTC trabaja en estrecha colaboración con Seguridad Nacional, el FBI, el Departamento de Justicia y otras agencias federales de aplicación de la ley y de justicia para realizar las investigaciones necesarias y respaldar los procesos penales. Si se los encuentra culpables de infracciones penales, los infractores pueden pasar hasta 20 años en prisión y ser responsables de una multa de hasta $1 millón por infracción individual.

Algunos ejemplos bien conocidos de violaciones de ITAR incluyen las empresas FLIR e ITT. FLIR pagó 30 millones de dólares en multas por proporcionar datos restringidos por ITAR a empleados no autorizados. ITT recibió una multa de $100 millones por la exportación ilegal de su tecnología de visión nocturna.

¿Todavía puedo exportar artículos de defensa bajo ITAR?

Sí, pero sólo con la debida aprobación. Según el marco ITAR, una persona estadounidense que desee comerciar con un ciudadano extranjero debe obtener la autorización del DDTC antes de proceder con la exportación. Una persona estadounidense puede ser cualquier ciudadano estadounidense, empresa, residente permanente o asilado político; una persona extranjera se define como cualquier persona que no sea residente legal de los EE. UU.

Debido a la naturaleza de lo que cubre ITAR, el gobierno puede y también hará cumplir las limitaciones de retransferencia, en otras palabras, limitar a quién una entidad extranjera puede vender sus bienes aprobados por ITAR. Por ejemplo, si el País A compró bienes en una transacción de exportación autorizada y que cumple con los requisitos de una empresa de defensa de los Estados Unidos, no puede vender esos mismos bienes más tarde al País B sin la aprobación de los Estados Unidos.

Un ejemplo de esta gobernanza de retransferencia fue cuando a Venezuela se le impidió vender F-16 usados ​​a Irán en 2006; Venezuela había comprado los aviones de combate de los EE. UU. en la década de 1980 y, por lo tanto, estaba sujeto a las limitaciones de retransferencia.

Seguimiento de mercancías ITAR

Comprender las implicaciones de ITAR es fundamental para mantener el cumplimiento, pero ponerlo en práctica requiere las herramientas y tecnologías adecuadas. La capacidad de rastrear armas y bienes es especialmente importante para cumplir con la regulación ITAR, razón por la cual muchas empresas recurren a soluciones como nuestras etiquetas y etiquetas de rastreador de armas de fuego. Productos como estos están diseñados para durar la vida útil del arma y son resistentes a la decoloración de la luz solar, la abrasión y los solventes de limpieza, lo que los hace excelentes para todas las necesidades de rastreo. Con su enfoque en mejorar la responsabilidad y el seguimiento de viajes y propiedad, nuestras etiquetas de armas de fuego cumplen con una variedad de estrictas normas de trazabilidad, incluido ITAR.

Pensamientos finales

Si su empresa está involucrada de alguna manera en el comercio internacional de armas, o en el comercio de cualquier cosa que indique el USML, debe conocer la importancia y las implicaciones de ITAR. Afecta no solo a los fabricantes de armas, sino a cualquier persona involucrada en la cadena de suministro de bienes, servicios, tecnologías y datos calificados. Incluso puede no cumplir con ITAR simplemente compartiendo archivos con el compañero de trabajo equivocado.

¿Nuestro consejo? Desarrolle un sistema sólido de controles internos para monitorear el seguimiento y el intercambio de todos los datos y artículos de defensa pertinentes. Nunca puede ser demasiado cauteloso cuando se trata de ITAR, así que vaya a lo seguro e invierta en los procesos internos y las herramientas de seguimiento que necesita para cumplir con las normas.